توافق ۴۵ میلیون دلاری رابینهود با SEC به دلیل نقض قوانین اوراق بهادار
رابینهود با یک توافق ۴۵ میلیون دلاری با کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) موافقت کرده است، پس از اینکه مشخص شد نهادهای کارگزار-معاملهگر آن، قوانین متعددی را نقض کردهاند. در یک دستور SEC که در ۱۳ ژانویه منتشر شد، ادعا شده است که رابینهود سکیوریتیز LLC و رابینهود فایننشال LLC بیش از ۱۰ مورد نقض قوانین اوراق بهادار را مرتکب شدهاند که از گزارش نکردن فعالیتهای مشکوک تا حفاظت از اطلاعات مشتریان را شامل میشود.
به گفته کمیسیون، «هر دو شرکت برخی از یافتههای موجود در این دستور را پذیرفتند و با توبیخ موافقت کردند.» رابینهود سکیوریتیز با پرداخت جریمه ۳۳.۵ میلیون دلاری و رابینهود فایننشال با پرداخت جریمه ۱۱.۵ میلیون دلاری موافقت کردند که مجموعاً ۴۵ میلیون دلار میشود.
از ژانویه ۲۰۲۰ تا مارس ۲۰۲۲، این شرکت در بررسی و گزارش سریع فعالیتهای مشکوک کوتاهی کرد و تعهدات خود را تحت قوانین ضد پولشویی نقض کرد. علاوه بر این، بین آوریل ۲۰۱۹ تا ژوئیه ۲۰۲۲، رابینهود در اجرای سیاستهای مناسب حفاظت از سرقت هویت ناکام بود و مشتریان را در معرض خطرات بیشتر کلاهبرداری قرار داد.
آسیبپذیریهای امنیت سایبری نیز این پلتفرم را تحت تأثیر قرار داد. به طور خاص، بین ژوئن تا نوامبر ۲۰۲۱، رابینهود در رفع خطرات شناخته شده مربوط به دسترسی از راه دور به سیستم ناکام بود که منجر به دسترسی غیرمجاز یک شخص ثالث به دادههای حساس میلیونها کاربر شد.
رابینهود همچنین در حفظ و نگهداری ارتباطات خارج از کانال و برخی ارتباطات مشتریان بین سالهای ۲۰۲۰ و ۲۰۲۱ کوتاهی کرد که نقض قوانین فدرال اوراق بهادار بود. علاوه بر این، از مه ۲۰۱۹ تا دسامبر ۲۰۲۳، رابینهود در معاملات سهام کسری و برنامههای وامدهی سهام خود با مقررات SHO، که معاملات فروش استقراضی را تنظیم میکند، مطابقت نداشت.
دستور SEC همچنین اشاره کرد که هر دو نهاد، قوانین متعددی را تحت قوانین فدرال اوراق بهادار نقض کردهاند، از جمله مقرراتی که برای حفاظت از حریم خصوصی مشتریان و اطمینان از نگهداری سوابق و گزارشدهی دقیق طراحی شدهاند.
علاوه بر این، رابینهود سکیوریتیز نیز اشتباهاتی را در بیش از ۱۱,۸۰۰ برگه آبی الکترونیکی (EBS) که طی یک دوره پنج ساله به SEC ارسال کرده بود، پذیرفت که منجر به گزارشدهی نادرست حداقل ۳۹۲ میلیون تراکنش شد. EBS درخواستهای رسمی داده هستند که توسط ناظران برای نظارت بر فعالیتهای معاملاتی و بررسی سوءاستفادههای احتمالی بازار استفاده میشود.
سانجی وادوا، مدیر موقت بخش اجرای قوانین SEC، بر اهمیت رعایت تعهدات قانونی توسط کارگزاران-معاملهگران برای حفظ یکپارچگی و عدالت بازار تأکید کرد و خاطرنشان کرد که چنین تعهداتی «برای تلاشهای گستردهتر کمیسیون در حفاظت از سرمایهگذاران و ارتقای یکپارچگی و عدالت بازارهای مالی ضروری است.»
کسبوکارهای مرتبط با رمزارز رابینهود در این دستور ذکر نشدهاند و در محدوده این نقضها قرار ندارند؛ با این حال، این به معنای پایان مشکلات شرکت نیست. سال گذشته، این شرکت یک اخطار ولز از SEC دریافت کرد. طبق یک پرونده نظارتی که در آن زمان ارائه شد، کارکنان SEC توصیه کردند که به دلیل فهرست کردن رمزارزها، شیوههای نگهداری و عملیات پلتفرم رابینهود، اقدام اجرایی صورت گیرد.
در حال حاضر، کمیسیون پروندههای اجرایی مدنی علیه چندین شرکت برجسته رمزارز، از جمله بایننس، کوینبیس و ریپل لبز در دست دارد.