پرداخت ۳۰ میلیون دلار توسط رابینهود برای حل و فصل تحقیقات نهادهای نظارتی ایالات متحده
پلتفرم معاملات آنلاین رابینهود موافقت کرده است که ۲۹.۷۵ میلیون دلار برای حل و فصل چندین تحقیق از سوی سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی (FINRA) در ارتباط با نظارت و شیوههای رعایت قوانین این شرکت پرداخت کند. این مبلغ شامل ۲۶ میلیون دلار جریمه مدنی و ۳.۷۵ میلیون دلار بازپرداخت به مشتریان بود.
FINRA در ۷ مارس اعلام کرد که رابینهود در "پاسخ به نشانههای تخلف احتمالی" کوتاهی کرده است که منجر به نقض قوانین ضد پولشویی، نظارتی و افشای اطلاعات شده است.
نقض قوانین ضد پولشویی و نظارتی
FINRA دریافت که رابینهود فایننشال در نظارت معقول بر سیستم تسویه حساب خود کوتاهی کرده است، علیرغم اینکه تأخیرهای قابل توجهی در پردازش به دلیل افزایش تقاضا بین مارس ۲۰۲۰ و ژانویه ۲۰۲۱ وجود داشت. این دوره با زمانی که رابینهود معاملات سهام موسوم به "میم" مانند گیماستاپ (GME) و AMC اینترتینمنت (AMC) را محدود کرد، همزمان بود.
FINRA اعلام کرد که رابینهود فایننشال و رابینهود سکیوریتیز همچنین در شناسایی، تحقیق یا گزارش معاملات دستکاریشده، جابجاییهای مشکوک پول و مواردی که حسابهای مشتریان توسط هکرهای شخص ثالث تصاحب شده بود، کوتاهی کردهاند.
همچنین مشخص شد که رابینهود فایننشال "هزاران حساب" را بدون تأیید معقول هویت مشتریان باز کرده است. به این ترتیب، رابینهود در ایجاد و اجرای برنامههای معقول ضد پولشویی کوتاهی کرده است.
نظارت بر ارتباطات شبکههای اجتماعی
رابینهود همچنین در "نظارت و حفظ معقول" ارتباطات شبکههای اجتماعی با ترویج پستهای اینفلوئنسرهای شبکههای اجتماعی پولی کوتاهی کرده است. FINRA افزود: "برخی از این ارتباطات شامل اظهاراتی بودند که وعدهدهنده یا ناعادلانه و نامتوازن بودند و بنابراین برای سرمایهگذاران گمراهکننده بودند."
بازپرداخت ۳.۷۵ میلیون دلاری
بازپرداخت ۳.۷۵ میلیون دلاری ناشی از ارائه افشاگریهای نادرست یا ناقص توسط رابینهود فایننشال به مشتریان از طریق "محدود کردن" سفارشات بازار با تبدیل آنها به سفارشات محدود بود.
هم رابینهود فایننشال و هم رابینهود سکیوریتیز بدون پذیرش یا انکار اتهامات، با نتایج تحقیقات FINRA موافقت کردند.
سایر تسویهحسابهای قانونی
این اتفاق تنها دو ماه پس از آن رخ میدهد که دو نهاد رابینهود در ۱۳ ژانویه با تنظیمکننده اوراق بهادار ایالات متحده به توافق ۴۵ میلیون دلاری رسیدند، پس از اینکه یک تحقیق این شرکت را به نقض بیش از ۱۰ قانون اوراق بهادار متهم کرد.
رابینهود فایننشال و رابینهود سکیوریتیز در آن تحقیق "به برخی از یافتهها اذعان کردند" که آنها را به کوتاهی در حفظ و نگهداری ارتباطات الکترونیکی مشتریان بین سالهای ۲۰۲۰ و ۲۰۲۱ و سایر موارد متهم کرده بود.
عملکرد مالی رابینهود
در همین حال، رابینهود در سهماهه چهارم سال ۲۰۲۴ رکورد درآمد خالص ۹۱۶ میلیون دلاری و بیش از ۱ میلیارد دلار درآمد را گزارش کرد. درآمد کریپتو ۳۵۸ میلیون دلار از ۶۷۲ میلیون دلار درآمد مبتنی بر تراکنش رابینهود را تشکیل میداد که افزایش ۲۰۰ درصدی سالانه را نشان میدهد، در حالی که حجم معاملات کریپتو ۴۵۰ درصد نسبت به سال قبل افزایش یافت و به ۷۱ میلیارد دلار رسید.