بازداشت دو کارمند شرکت ثبت اسناد SEC به اتهام معاملات داخلی چند میلیون دلاری
مفاهیم کلیدی- دو کارمند شرکت ثبت اسناد SEC به اتهام معامله با اطلاعات داخلی بازداشت شدند.
- متهمان با سوءاستفاده از اطلاعات محرمانه شرکت‌ها، حدود ۱ میلیون دلار سود کردند.
- پرونده مشابهی مدیرعامل سابق Ontrak را به زندان و جریمه‌های سنگین محکوم کرد.
کارمندان شرکت ثبت اسناد SEC به جرم معامله با اطلاعات داخلی متهم شدند
دو مرد اهل بروکلین به جرم معامله با اطلاعات داخلی، پس از سرقت اطلاعات محرمانه شرکتی برای کسب سود غیرقانونی، متهم شدند. براساس گزارشی از بلومبرگ، این دو نفر با دسترسی به داده‌های حساس شرکت‌ها پیش از عمومی شدن آن‌ها، حدود ۱ میلیون دلار کسب کردند.
جاستین چن، ۳۱ ساله، و جون ژن، ۲۹ ساله، در شرکت خصوصی EdgarAgents.com که خدمات ثبت اسناد به کمیسیون بورس و اوراق بهادار آمریکا (SEC) ارائه می‌کند، کار می‌کردند. چن مسئول عملیات و مدیر بخش پشتیبانی و ژن مدیر و اپراتور بخش تایپ‌ست بود.
مقامات اعلام کردند این دو نفر با استفاده از موقعیت شغلی خود، اطلاعات غیرعمومی شرکت‌هایی از جمله Purple Innovation، Ondas Holdings، SigmaTron و Signing Day Sports را مخفیانه جمع‌آوری کرده و با آن معامله کردند تا سود فوری بدست آورند.
با این حال، مارک فاگل، مقام سابق SEC نسبت به این خبر واکنش نشان داد و در شبکه‌های اجتماعی نوشت: «عنوان گمراه‌کننده است. آن‌ها کارمند SEC نیستند؛ بلکه در شرکتی خصوصی که امور ثبت اسناد EDGAR شرکت‌ها را انجام می‌دهد، کار می‌کردند.»
دادستان‌ها اعلام کردند که بین ماه مارس تا ژوئن ۲۰۲۵، این دو نفر با استفاده از اطلاعات محرمانه مربوط به ادغام شرکت‌ها، اقدام به خرید سهام کردند پیش از آنکه اخبار ادغام به صورت عمومی منتشر شود. چن و ژن معاملات خود را تنها با فاصله چند دقیقه یا چند ساعت از یکدیگر انجام دادند که نشان‌دهنده هماهنگی آنهاست.
براساس پرونده فدرال، چن و ژن سهام را پیش از انتشار اخبار ادغام خریداری و بلافاصله پس از اعلام خبر به فروش رساندند و از این طریق سود قابل توجهی کسب کردند. گفته می‌شود بیش از ۱ میلیون دلار سود از این معاملات بدست آورده‌اند. مأموران اف‌بی‌آی جمعه شب در فرودگاه جان اف کندی نیویورک، هنگام پرواز به مقصد هنگ‌کنگ، آن‌ها را دستگیر کردند.
این دو نفر اکنون با اتهام کلاهبرداری در معاملات اوراق بهادار، که مجازات آن تا ۲۵ سال زندان است، روبرو هستند. قاضی پس از حضور آن‌ها در دادگاه فدرال بروکلین در روز شنبه، دستوری صادر کرد که تا اطلاع ثانوی بدون امکان آزاد شدن با وثیقه، در بازداشت باقی بمانند.
در خبر مرتبط، ترن پیزر، مدیرعامل سابق شرکت Ontrak و شاگرد سابق مایکل میلکن، ملقب به سلطان اوراق قرضه پرخطر، اخیراً به‌دلیل معامله با اطلاعات داخلی به ۳/۵ سال زندان محکوم شده است. وی همچنین ۵/۲۵ میلیون دلار جریمه شد و مجبور به بازگرداندن بیش از ۱۲/۷ میلیون دلار سود شد.
پیزر به سوءاستفاده از مقررات SEC Rule 10b5-1 محکوم شد؛ مقرراتی که هدف آن حمایت از مدیران شرکت در برابر اتهام کلاهبرداری است. او با استفاده از این قوانین، پیش از انتشار اخبار منفی درباره مشتری بزرگ شرکت Ontrak یعنی Cigna، حدود ۲۰ میلیون دلار سهام را فروخت.
