جریمه ۵ میلیون دلاری Kraken در استرالیا به دلیل ارائه غیرقانونی تسهیلات اعتباری
شرکت Bit Trade، که نهاد استرالیایی صرافی کریپتو Kraken است، به دلیل عدم رعایت قوانین مربوط به تعیین بازار هدف برای محصول تمدید مارجین خود، با جریمه چند میلیون دلاری مواجه شده است.
کمیسیون اوراق بهادار و سرمایهگذاری استرالیا (ASIC) در بیانیه مطبوعاتی روز پنجشنبه، ۱۲ دسامبر اعلام کرد که Bit Trade به دلیل صدور غیرقانونی یک تسهیلات اعتباری برای بیش از ۱۱۰۰ مشتری، به پرداخت ۸ میلیون دلار استرالیا (حدود ۵.۲ میلیون دلار آمریکا) جریمه شده است.
دادگاه فدرال حکم داد که این شرکت از قوانین استرالیا که نیاز به تعیین بازار هدف برای محصولات مالی دارند، پیروی نکرده است تا اطمینان حاصل شود که این محصولات به مشتریان مناسب فروخته میشوند.
از اکتبر ۲۰۲۱، Bit Trade یک محصول تمدید مارجین ارائه میداد که «امکان تمدید مارجین و بازپرداخت آن را به صورت داراییهای دیجیتال مانند بیت کوین (BTC) یا ارزهای ملی مانند دلار آمریکا فراهم میکرد»، اما این محصول بدون تعیین بازار هدف که یک سند نظارتی کلیدی برای اطمینان از ارائه محصولات مالی به مشتریان مناسب است، تبلیغ میشد.
دادگاه اعلام کرد که محصول Bit Trade هر بار که بدون تعیین بازار هدف صادر میشد، الزامات طراحی و توزیع محصولات مالی را نقض میکرد. به گفته نهاد نظارتی، از مشتریان بیش از ۷ میلیون دلار کارمزد و سود دریافت شده و زیانهای معاملاتی آنها بیش از ۵ میلیون دلار بوده است. گزارش شده که یک سرمایهگذار تقریباً ۴ میلیون دلار با استفاده از این محصول تمدید مارجین ضرر کرده است.
قاضی نیکلاس در حکم خود اقدامات Bit Trade را «جدی و با انگیزه افزایش درآمد» توصیف کرد و افزود که این شرکت تا زمانی که توسط ASIC به آن اشاره نشد، به الزامات رعایت قوانین توجهی نکرده بود.
جو لونگو، رئیس ASIC، این حکم را «نتیجهای مهم» توصیف کرد و افزود که «این اولین جریمه ASIC علیه یک نهاد به دلیل نداشتن تعیین بازار هدف است و یادآوری برای شرکتهای دارایی دیجیتال است که به الزامات رعایت قوانین نظارتی خود توجه کنند.»
علاوه بر جریمه، Bit Trade موظف به پرداخت هزینههای قانونی ASIC نیز شد.