جریمه ۴ میلیون دلاری دویچه بانک به دلیل تاخیر ۵ ساله در گزارش تراکنش‌های مشکوک

جریمه ۴ میلیون دلاری زیرمجموعه دویچه بانک به دلیل تأخیر در گزارش فعالیت‌های مشکوک

در تحولی مهم در زمینه رعایت مقررات در بازارهای مالی، شرکت Deutsche Bank Securities Inc، که یک کارگزار-معامله‌گر ثبت شده و زیرمجموعه دویچه بانک AG است، موافقت کرده است که ۴ میلیون دلار جریمه مدنی به کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) بپردازد. این جریمه ناشی از ادعاهای SEC است مبنی بر اینکه این شرکت در ارائه به موقع گزارش‌های فعالیت مشکوک (SAR) کوتاهی کرده است. یافته‌های SEC نشان‌دهنده یک الگوی تقریباً پنج ساله از عدم رعایت به موقع مقررات است. Deutsche Bank Securities در پاسخگویی سریع به درخواست‌های نهادهای مجری قانون و سازمان‌های نظارتی ناکام بوده است. در برخی موارد، تحقیقات که باید منجر به ارائه SAR می‌شد، بیش از دو سال طول کشیده است. تحقیقات SEC نشان‌دهنده نقص‌های سیستماتیک در فرآیندهای رعایت مقررات Deutsche Bank Securities بین آوریل ۲۰۱۹ تا مارس ۲۰۲۴ است. بر اساس قانون رازداری بانکی و مقررات مرتبط، کارگزار-معامله‌گران موظفند تراکنش‌هایی را که مشکوک به دخالت وجوه غیرقانونی، فاقد اهداف تجاری مشروع یا تسهیل فعالیت‌های مجرمانه هستند، گزارش دهند.