پرداخت ۴۵ میلیون دلاری رابینهود برای حل اتهامات SEC
رابینهود پس از تحقیقات SEC که این شرکت را به نقض بیش از ۱۰ مورد از مقررات قوانین اوراق بهادار متهم کرده بود، به این توافق رسید. این جریمه دو کارگزاری رابینهود، یعنی Robinhood Securities LLC و Robinhood Financial LLC را تحت تأثیر قرار میدهد.
SEC در بیانیهای در ۱۳ ژانویه اعلام کرد: «در حکم امروز مشخص شد که دو شرکت رابینهود نتوانستند مجموعه وسیعی از الزامات نظارتی مهم را رعایت کنند، از جمله گزارش نادرست فعالیتهای معاملاتی، عدم رعایت قوانین فروش استقراضی، عدم ارائه بهموقع گزارشهای فعالیت مشکوک، نگهداری سوابق و حفاظت از اطلاعات مشتریان.»
طبق دستور ۱۳ ژانویه - که میگوید نهادهای رابینهود «برخی از یافتهها را پذیرفتهاند» - SEC تشخیص داد که دو نهاد رابینهود بین سالهای ۲۰۲۰ تا ۲۰۲۱ نتوانستند ارتباطات الکترونیکی مشتریان را حفظ کنند. به گفته SEC، رابینهود همچنین حداقل ۱۱,۸۴۹ برگه اطلاعات الکترونیکی (درخواستهای رسمی اطلاعات از SEC) را با اطلاعات نادرست یا ناقص ارائه کرده است. «این اشتباهات منجر به گزارش نادرست دادههای EBS برای حداقل ۳۹۲ میلیون تراکنش شد.»
این نهاد نظارتی همچنین اعلام کرد که فعالیتهای مشکوک بین ژانویه ۲۰۲۰ تا مارس ۲۰۲۲ بهموقع گزارش نشده است، در حالی که اقدامات کافی برای حفاظت از سرقت هویت بین آوریل ۲۰۱۹ تا ژوئیه ۲۰۲۲ انجام نشده بود. همچنین گفته شد که رابینهود از دسامبر ۲۰۱۹ تا مه ۲۰۲۲ از رعایت «مقررات SHO» - که به منظور تنظیم فروش استقراضی سوءاستفادهآمیز است - کوتاهی کرده و در سال ۲۰۲۱ بهطور مناسب به یک آسیبپذیری امنیت سایبری رسیدگی نکرده است که منجر به دسترسی غیرمجاز یک شخص ثالث به اطلاعات مربوط به «میلیونها» مشتری رابینهود شد.
هر دو شرکت برخی از یافتههای این دستور را پذیرفتند و موافقت کردند که توبیخ شوند. Robinhood Securities موافقت کرد که ۳۳.۵ میلیون دلار و Robinhood Financial موافقت کرد که ۱۱.۵ میلیون دلار جریمه پرداخت کنند. هر دو جریمه باید تا ۲۷ ژانویه پرداخت شود.
سهام رابینهود (HOOD) تحت تأثیر این تسویه ۴۵ میلیون دلاری قرار نگرفت و در ۱۳ ژانویه ۱.۲۲٪ کاهش یافت و به ۳۹.۵۹ دلار رسید و سپس در معاملات پس از ساعات کاری ۰.۴۸٪ افزایش یافت. مشخص نیست که تجارت کریپتوی رابینهود تا چه اندازه در این تخلفات نقش داشته است. با این حال، تجارت کریپتوی رابینهود در سپتامبر گذشته با کالیفرنیا به توافق ۳.۹ میلیون دلاری رسید، پس از ادعاهایی که مانع از برداشت کریپتو توسط مشتریان بین سالهای ۲۰۱۸ تا ۲۰۲۲ شده بود. رابینهود در این تسویه، تخلف را نپذیرفت و انکار نکرد.
در همین حال، حجم معاملات و درآمد کریپتوی رابینهود در سهماهه سوم به ترتیب ۱۱۲٪ و ۱۶۵٪ نسبت به سال قبل افزایش یافت و به ۱۴.۴ میلیارد دلار و ۶۱ میلیون دلار رسید، در حالی که داراییهای کریپتوی تحت نگهداری آن ۳۲.۳٪ افزایش یافت و از ۱۹.۵ میلیارد دلار در سهماهه دوم به ۱۹.۵ میلیارد دلار رسید.